您现在的位置:徐州企业法律律师网>> 上市融资>>正文内容

证监会:最严“借壳新规”今日正式发布

证监会今日召开例会,以下是会议要点:

1. 证监会:对贫困地区企业IPO、新三板挂牌、并购重组等开辟绿色通道

证监会发布扶贫意见,刘士余任扶贫组组长。

证监会发言人邓舸周五表示,证监会系统及资本市场主体的合力进行支持,鼓励基金、证券等履行扶贫责任,对贫困地区企业IPO、新三板挂牌、并购重组等开辟绿色通道。

2. 证监会发布投资者适当性办法:明确投资者分类、产品分级、适当性匹配标准

办法明确投资者分类,产品分级、适当性匹配等各环节的标准或底线,办法的核心是要求机构对投资者进行科学分类,将风险匹配、风险揭示作为基本的经营原则。

一是构建多维度指标对投资者分类的体系。明确普通和专业投资者的基本分类,两类投资者可以互相转化。机构可以对投资者进行细化分类。

二是明确产品分级的职责要求和分工。规定经营机构是机构或风险等级划分的主体。

三是规定经营机构在适当性管理过程的义务。

四是突出对普通投资者的保护。提供有针对性的产品和差别化的服务。对普通投资者在风险匹配等方面,享有特别保护。如果发生纠纷,经营机构不能证明履行义务的,将依法承担责任。

五是规定行政处罚措施,避免办法成为“没有牙齿”的办法。

3. 上市公司2015年年报“审查”暴露八大问题 证监会将对问题展开进一步了解

证监会周五发布2015年度A股年报会计监管报告,发现存在八大问题,部分公司存在“洗大澡”嫌疑。

证监会会计部抽查审阅563家上市公司年报,总体而言,上市公司较好理解和执行相关规则,但仍有部分公司存在问题。

主要问题包括:

一是部分公司对对外投资认定不正确,对结构化主体投资、委托受托经营等判断不合理。

二是在卖方提供信贷支持等方面,收入确认不一致的特点较为普遍,部分公司对收入确认会计政策的披露较为原则,对借壳上市等导致业务发生根本变化没有做配套调整。四是对金融负债确认不充分,对信托计划、增资、期权等方面的创新金融服务,对保理方面的收入确认,不准确。六是对资产减值等计提不充分,存在“洗大澡”嫌疑。等等。

对问题和线索,证监会将于交易所等一线监管部门,进一步了解情况,若认定存在违反规则和要求,将进行处理。

4. 最严“借壳新规”9月9日发布 发布即实施

主要修改包括:

一,完善重组上市认定标准,细化对上市公司控制权变更的认定标准,明确累计原则期限为60个月。60个月的规定,不适用于创业板上市公司重组以及其他特定行业情况。

二,取消重组上市的配套融资,延长股东股份锁定期,遏制短期投机和概念炒作。

三,强化上市公司和中介机构责任,加大问责力度。

6月17日征求意见以来,证监会收到117份意见建议,净利润认定指标、兜底条款、相关方锁定期等三个方面最受关注。

5. 证监会约谈上海某私募 要求行业做好“缩减份额法”信息披露

前期,上海某私募管理人,在缩减份额、计提业绩报酬时,未及时做好信息披露,投资者未能及时获悉资产变化。

缩减份额法下,上述私募基金管理人,利用自身信息优势地位,损害投资者合理知情权,违反私募基金管理暂行办法,证监会依据办法,对其采取监管谈话,要求整改。

6. 宏信证券、财富证券被监管 祸起为不符合规定投资者开户

证监会周五通报,对宏信证券和财富证券责令改正,暂停新三板新开客户交易权限6个月。

7. 信达证券对辽宁振隆保荐失责被罚 湘财证券客户经理非法交易股票被罚三千万

证监会周五通报,信达证券对辽宁振隆保荐失责被罚,证监会对其进行处罚,其中签字保荐代表人5年市场禁入。

另外,湘财证券北京首体南路客户经理管某,利用他人账户交易股票,盈利一千多万。证监会对其处以三千多万元罚款。

8. 证监会表态支持中小银行上市:有利于降低融资成本 服务供给侧改革

银行体系的重要组成部分,在服务中小企业发展和三农发挥重要作用。中小银行发行上市,有利于提高自身发展能力,提高贷款能力,为企业提供融资,降低融资成本,有利于供给侧改革,服务实体经济发展,也有利于激发金融市场活力。

证监会一直与银行业监管部门沟通协调,截至目前已经核准江苏银行、贵州银行等多家银行的首发申请。证监会将严格按照发行条件,审核把关,强化信息披露,平稳有序推进中小银行发行工作。

同时,证监会会加强监管,发现IPO有违法违规,发现一起查处一起。

9. 沪深交易所今日将发布分级基金业务管理意见。


感动 同情 无聊 愤怒 搞笑 难过 高兴 路过
【字体: 】【收藏】【打印文章】【查看评论

相关文章

    没有相关内容